一、 审核目的及意义：
HSE管理体系审核目的是检查评价HSE管理体系运行的符合性、有效性，并进行问题诊断，以实现持续改进。领导干部HSE履职能力评估目的是找出各级领导干部在HSE管理工作中存在的不足，提出有助于提高领导干部HSE履职能力的建议，满足HSE体系运行，持续改进的需要。
二、审核依据
1、国家法律法规、标准；
1）环境管理体系
2） 职业健康安全管理体系
3） 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系等
2、 Q/SY 1002.1-2007 HSE管理体系标准；
3、 Q/SY 1002.3-2008 HSE管理体系审核指南
4、、集团公司的HSE管理文件、标准和其它相关文件；
5、受审核单位的HSE管理体系文件和管理实施文件记录。
1) 管理手册
2)各种程序文件等
三. HSE管理体系的审核流程
策划阶段
1、审核员、组长选择与确认：与受审方的专业对口
2、职责分配与明示：确认审核组成员职责范围
3、与甲方特殊问题确认
审核准备
1、背景收集：单位简介、组织机构、职责范围等
2、文件收集：管理手册、程序文件、报告模板等
3、日程表确定
4、会议：审核组长与受审方领导人
5、会议：审核组长与审核员
审核实施
关闭会议，主要内容：
1、总结是否保证进度并且要素覆盖完全
2、当日工作记录整理
3、制定第二天工作计划
报告确认
1、了解客户要求：客户是否有统一模板
2、报告审核：项目总负责人、甲方代表
3、末次会议时展示：多媒体文件
审核总结
1、审核员反馈表：甲方评价
2、审核员再培训
3、完善人才储备库（专业、客户反馈、评价、特长等）

四. HSE管理体系的审核方式
1、HSE体系评估定级审核
HSE体系全要素审核，审核对象包括客户总部机关各处部室、各二级单位。找出要素短板，评估定级。
2、领导干部HSE履职能力评估
对各单位领导干部的HSE履职能力审核评估，重点审核其领导能力、风险掌控能力、HSE基本能力和应急指挥能力四个方面的能力。针对这四种能力，将其分解为20个具体考察项目。
领导干部的HSE履职能力评估，主要采用知识测试、访谈和查阅资料等方式。
测试——测试领导干部的HSE意识、知识和习惯。
访谈——采取面对面的访谈方式进行，按 “领导干部HSE能力沟通表”中HSE领导能力、风险掌控能力、HSE基本能力和应急指挥能力四个方面的能力指标进行量化打分。
查阅资料——访谈时就相关内容寻求相应的客观证据，以证实被访谈者的表述或发现差异。
3、不符合项关闭验证
采用访谈、现场观察和查阅资料等方式，对公司机关各部门、各二级单位全年接受各级HSE体系审核发现的每一个问题的整改情况进行跟踪验证。
五、交付文件
1、HSE管理体系评估定级报告
2、HSE管理体系评估定级问题清单
3、领导履职能力评估报告：基于领导的HSE业绩、HSE履职能力和其HSE测试结果进行分析和评价。
五、审核工作要点
根据客户年度安全环保重点工作安排，结合各单位专业特点，围绕工艺技术、设备设施、生产运行等受控管理要求，对责任落实、教育培训、风险管理、事故管理、应急管理、作业许可、污染减排等通用管理事项开展审核，重点关注风险控制效果、HSE管理工具方法运行质量、年度重点工作完成情况和各级HSE体系审核发现问题的整改完成情况。
1.检查HSE重点工作安排的落实情况，指导并推动各单位认真贯彻落实HSE相关政策和管理要求。
2.指导和推动各单位进一步明晰HSE管理界面，理顺HSE管理流程，促进领导干部HSE履职能力和HSE管理直线责任落实。
3.总结各单位HSE管理典型经验和有效做法，帮助单位查找HSE管理短板和薄弱环节，提出对策措施和改进建议。
4.指导和督导各单位持续开展HSE管理理念和工具方法的建设工作，为培育安全文化创造条件。
5. 了解当前各级领导干部安全履职能力的现实状况，找出各级领导干部在HSE管理工作中存在的短板，提出有助于提高领导干部HSE履职能力的建议，促进HSE管理直线责任落实。
六、审核团队组成
审核组由甲方体系审核员、北京泰索HSE专家组成
1、 甲方体系审核员
1) 负责审核评估工作策划、实施，顺利进行
2) 提供必要的审核评估资源
3) 督导审核评估进度和质量
4) 参与审核组讨论会，研究解决审核评估过程中的分歧和个例。
2、专家团队
立足于石油石化及相关行业，经过多年的工作实践与累积，培养组建了一支专业性突出的HSE专家团队， 其中部分专家来自于中石油、SHELL、ABB、DOW化学等国家知名企业，具有非常丰富的咨询培训、企业管理和安全评价等经验，熟知中石油HSE管理体系标准，在安全管理体系、安全文化建设、事故状态下的应急响应、事故管理与调查、承包商安全管理，公共关系、业绩管理、安全审核、有感领导等方面均有相当突出的成绩。
1) 对审核单位的重点要素要提前分析，专业判断项，重点审查
2)保证审核评估工作的进度和质量，28要素完全覆盖
3) 针对领导履职能力进行评估
4)进行HSE体系审核
七、实施审核
HSE体系审核评估定级及领导干部HSE履职能力评估同时进行，具体流程如下：
1、首次会议
2、测试（处级领导）
3、处级领导HSE履职能力评估
4、审核：机关科室、基层单位、生产作业现场
5、编制审核报告
6、末次会议：沟通审核发现问题和确定改进措施